- 올 5월까지 '가상자산시장조사업무규정' 제정 예고

- "이상거래 감시 → 금융위・원 조사 → 수사 → 형사처벌・과징금 부과" 세부방안 규정

-법 위반시 신속한 고발・통보를 위한 패스트 트랙 도입키로

[디지털데일리 박기록기자] 오는 7월19일 '가상자산이용자보호법'(가상자산법)의 본격적인 시행을 앞두고 가상자산의 시세조정 및 그로인한 부당이득을 취하게 될 경우 최대 무기징역에 달하는 강력한 형사 처벌안이 마련된다.

금융위원회는 27일, 시세조종 등 가상자산시장의 불공정거래행위와 관련해 이상거래 감시, 조사, 조치 등 세부사항을 규정하기 위한 '가상자산시장조사업무규정' 제정(안)에 대한 규정제정예고에 나선다고 밝혔다. 규정제정예고 기간은 이달 28일부터 오는 5월7일까지 40일간이다 .

금융 당국은 이같은 '가상자산시장 불공정거래행위 규율체계'를 통해 미공개중요정보이용, 시세조종, 부정거래 등 가상자산 관련 불공정거래행위를 금지하고, 이를 위반한 자에 대해 형사 처벌하거나 과징금을 부과할 근거를 마련한다.

즉, 불공정거래행위를 한 자를 조치하기 위해 가상자산거래소는 이상거래를 상시 감시하고, 금융위・금감원이 혐의거래를 조사해 수사기관에 고발・통보하면, 수사기관 수사를 거쳐 형사처벌하거나 금융위원회에서 과징금을 부과하는 체계가 도입되는 것이다 .

예고안을 보면, 가상자산이용자보호법 위반시 형사처벌은 1년 이상의 유기징역 또는 부당이득의 3배 이상 5배 이하에 상당하는 벌금이 부과된다. 또 부당이득에 따라 징역형이 가중된다. 부당이득이 5~50억원일 경우 3년 이상, 50억원이상이면 5년 이상 또는 무기징역도 가능하다. 과징금은 부당이득의 2배에 상당하는 금액 이하다.

이와함께 금융위는 형사처벌 및 과징금을 부과하기위한 조사업무규정의 주요 내용도 공개했다.

'가상자산시장조사업무규정'에 따르면, 불공정거래행위에 대한 이상거래 감시, 조사, 조치 각 단계별로 세부적인 절차와 방법을 규율한다.

먼저 가상자산거래소는 이상거래가 발생한 경우 ▲거래유의 안내 ▲풍문 등 사실조회 또는 결과공시 ▲주문의 수량 및 횟수 제한 ▲거래중지 등 이용자를 보호하기 위한 적절한 조치를 취해야 한다.

또 가상자산거래소는 이상거래 감시 결과 불공정거래행위 위반사항이 있다고 의심되는 경우 금융위・금감원에 통보해야한다. 다만, 불공정거래행위 혐의가 충분히 증명되거나, 수사기관이 수사 중인 사건과 관련하여 수사기관의 요청이 있는 경우에는 지체없이 수사기관에 신고해야한다.

금융위・금감원은 진술서 제출, 진술(출석), 장부・서류 등의 제출, 금융거래정보 제공요구 등의 수단을 활용하여 불공정거래행위를 조사할 수 있다.

금융위는 조사결과를 토대로 '사전통지 → 의견제출 → 금융위원회 의결'의 절차를 거쳐 규정에서 정한 조치기준에 따라 수사기관 고발・통보 등 조치를 하게된다.

다만, 수사기관에 대한 즉시 통보가 필요하거나 혐의자의 도주·증거 인멸 등이 예상되는 경우에는 금융위 의결없이 금융위원장의 전결로 신속한 고발・통보(Fast-Track)가 가능하다.

또한 수사기관으로부터 수사・처분결과를 통보받은 경우에는 과징금 부과가 가능하다. 다만, 수사・처분결과를 통보받기 전이라도 검찰총장과 협의되거나 고발・통보 후 1년이 경과한 경우에는 과징금 부과가 가능하며 과징금 산정을 위한 세부기준도 마련했다.

한편 관계기관(금융위・금감원・검찰)과 조사정책・공동조사・업무분담 등을 유기적으로 협의하기 위한 '가상자산시장조사기관협의회'가 설치되며, 조치내용과 관련하여 금융위원회를 자문할 수 있는 사전심의기구로서 '가상자산시장조사심의위원회'도 설치된다.

따라서 '가상자산시장조사업무규정'이 제정되면 '이상거래 감시 → 금융위・원 조사 → 수사 → 형사처벌・과징금 부과'로 이어지는 불공정거래행위 세부 규율체계가 마련되고, 이를 통해 가상자산시장의 불공정거래행위에 대한 효과적이고 체계적인 규율이 가능할 것으로 예상된다.

'가상자산시장조사업무규정'은 규정제정예고기간 동안 관계기관 등의 의견수렴을 거쳐 제정되며, '가상자산이용자보호법'과 함께 7월19일부터 시행에 들어가게 된다.